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:自明年4月起 澳洲外汇经纪商需遵守客户资金报告新规

2017-10-11 08:51:02 汇众资讯网 

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  今年3月27日,澳洲政府议会正式通过了财政修正法案,确定了对零售场外(OTC)衍生品客户资金进行改革,禁止经纪商动用客户资金作为运营资本。这一新规适用于零售OTC外汇及差价合约(CFDs)行业。

  该法案给予经纪商一年的缓冲期。今年7月份,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)针对零售客户资金情况报告发布了咨询文件,提出持牌经纪商需就客户资金的情况和任何异常进行报告:

  · 每日对账。每一个持有澳大利亚金融服务牌照(AFSL)的公司必须每日/月进行客户报告资金和实际持有资金对账。每一个客户的账户都必须核对,所有账户资金也需进行总体核对。如果无法执行对账、抑或发现报告资金和实际资金出现差异,持牌方必须通知ASIC。

  · 向ASIC提交月度和年度报告。每一个AFSL持牌公司必须在每个月结束后的10个工作日内向ASIC提交详细的对账报告,内容需涵盖每一个客户的报告资金、持牌方记录的资金以及总体对账情况。

  10月9日,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)正式发布2017年ASIC客户资金报告规定的最终结果。

  该报告要求,自2018年4月4日开始,任何持有澳洲金融服务牌照(AFSL)的公司都必须执行新的客户资金报告义务。澳大利亚要求零售客户资金隔离存放的规定也在同一时间生效。

  ASIC委员Cathie Armour表示:

  “客户资金规定进一步保证了AFSL持牌公司公开衍生品零售客户资金的接收和使用情况。这些规定正式用于衍生品行业,确保AFSL持牌公司客户资金出现的任何差异都会及时通知ASIC,便于ASIC采取适当行动。”

(责任编辑:王治强 HF013)
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